今年以来，以提高国有资本效率，激发国有企业活力为目标，围绕园区运营、民生保障、产业投资等重点方向，历城原区属企业整合重组为三大国企集团。新组建的历城金控集团（以下简称历城金控）作为历城区国企改革整合重组后的区属一级竞争类企业，坚决贯彻落实区委区政府国企改革部署，以变求进、精准施策，大胆改、大胆试，力求补短板、固优势，以加强企业内控制度建设为总抓手，不断加强领导、强化监督、防范风险，企业的竞争力、创新力、影响力显著增强，为全区经济社会高质量发展提供了有力支撑。

（上图为历城区区属国有企业改革工作会议）

一、强治理：加强党的领导，现代企业制度更完善

加强党组织建设。深入理解党的全面领导精神内涵，党委班子重新分工，成立纪律检查委员会，建立《内控管理规范——党的全面领导体系》，通过前置研究和决策重大事项发挥党委“把方向、管大局、保落实”的作用。严肃组织生活，严格落实“第一议题”，做好党群工作，积极发展党员，把党的领导融入公司治理各环节。设立独立的审计内控部，由集团党委、董事会直接领导，保证了审计内控在公司治理中的独立性、权威性和参与程度。审计内控部成立后，开展《公司章程》内控管理审计，推进“党建入章”，落实党组织在公司治理中的法定地位。

推进董事会建设。按照“各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡”的治理结构要求，党委和董事会成员实行“双向进入、交叉任职”，开展四项《议事规则》制度执行审计，重新梳理“决策事项清单”，明晰党委、董事会、经理层各治理主体的权责边界，为充分发挥党委的政治核心作用、董事会的决策作用、经理层的经营管理作用提供了制度基础和执行依据，形成更为完善的国有企业法人治理体系。

优化部门设置。紧扣“专业化产业投资集团”的功能定位，深入研判业务管理、风险防控等重点工作，重新梳理部门职能定位和主要职责，将集团层级职能部门进行优化调整，按照功能相近、服务经营的原则合并，增设部分职能部门，明确划分职责边界事项，实现了纵向管理的专业高效和横向职能的有机协同。

二、增活力：保障制度执行，监督合力注入更加强

注重内控制度建设，修订完善62项内控办法，形成包含议事规则、党建和纪检、风险管理、业务管理、财务管理、审计内控、法务管理、组织人事、综合管理等58项管理制度。如何把制度优势转化为企业治理效能，审计内控部结合国有企业治理体系和治理能力现代化建设思路要求，开展议事规则、公司章程、采购、投资等内控制度执行审计，完成集团内控制度架构梳理、48项权属公司制度分析和集团16项制度制订修订审查，监督制度设计合理性和制度执行情况，及时修正制度和机制存在的问题，为内控制度有效实施保驾护航，为促进实现集团整体目标和国有资产保值增值夯实制度底子。

（上图为历城金控开展“日知讲堂”）

注重内控制度宣传执行，通过组织开展“日知讲堂”，将国企监管政策、金融业务、风险防范等内容纳入学习课堂，进行常态化的内控制度培训，使员工从点滴的学习中积累理论和实践技能，日知一点，智周万物，打造金融人才梯队，增强干部职工制度意识和制度遵循。创新开展了“内部控制管理规范宣贯”，从内控角度选取了党的全面领导、三重一大上会管理、投资管理、合同管理、采购管理、财务支出、员工招录7个环节的内控流程，通过制度梳理、要点分析、机制优化和流程再造，建立起贯穿决策、执行和监督全过程重要业务和高风险领域事项的规范流程，确立了建立和实施内部控制的基础框架。

（上图为历城金控集团内部控制管理规范）

三、提效率：防线关口前移，经营管理更精细

将风险管理关口前移，提前介入日常经营管理活动，以是否“合规”“集约”“效益”为内控实施的三大判断标准，以事前强要求、事中强控制，及时介入、防控风险，以流程再造和管理改进为主要风险应对措施，保证经营管理的经济性、效率性和效果性。

在明确的职能定位的同时，以规范严谨的工作标准、务实求实的工作作风，规范开展内控项目，按照《内控体系建设方案》分类分步推进内控体系建设，着手建立全面风险管理体系，将风险管理和内部控制融入管理和经营活动全过程。半年以来，审计内控部持续关注国企主责主业、风险防控、贯彻落实中央八项规定、“三重一大”决策执行等方面，开展内控项目7个，涉及投资、权属公司管理、合同管理、采购等重要业务领域，发现问题22类62项，提出审计内控建议22条，通过《内控风险提示》等形式，以“发现问题－原因分析－整改跟踪－反馈验证”为步骤，研究制定了整改制度和配套的整改督办工作机制，形成“发现一个问题、完善一项制度、防范一类风险”的良性循环，充分发挥内控对企业的“服务”和“预警”职能，“降本、提质、增效”的作用明显。

另外，将审计内控工作通过与行政督办、纪委评价等工作机制衔接，审计内控与纪检监察、组织人事、监事会的监督合力正逐步形成，各内部监督主体协同发力和优势互补的态势逐步显现。

潮平两岸阔，风正一帆悬。乘改革之东风，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，融入新发展格局，历城金控必将以奋斗者的姿态，效率再提高、活力再激发，改革再深入、工作再落实，在国企高质量发展的跑道上跑出新的好成绩！（历城金控集团  王晓坤）